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美國(guó)證券交易委員會(huì)對(duì)摩根大通處以1.25億美元罰款

來源:揚(yáng)子晚報(bào)2021-12-18 07:46:25

當(dāng)?shù)貢r(shí)間17日,美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)宣布對(duì)投資銀行摩根大通(J.P. Morgan Chase)旗下的摩根大通證券有限責(zé)任公司(J.P. Morgan Securities)處以1.25億美元的罰款,因?yàn)槠鋯T工通過使用其他消息服務(wù)渠道討論業(yè)務(wù),未能履行《證券交易法》中的記錄和報(bào)告要求。

美國(guó)證券交易委員會(huì)表示,摩根大通證券至少在2018年1月至2020年11月期間出現(xiàn)了“大范圍的長(zhǎng)期失誤”,其員工、主管和經(jīng)理使用通信軟件、私人電郵和個(gè)人電話討論投資業(yè)務(wù),未能正確記錄并報(bào)告其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的溝通過程,規(guī)避聯(lián)邦記錄法律。證券交易委員會(huì)稱,摩根大通承認(rèn)不當(dāng)行為并同意和解協(xié)議,上交罰款。(央視記者 許弢)

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