因在保薦過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，中金公司（601995.SH，03908.HK）、萬(wàn)聯(lián)證券及6位從業(yè)人員被證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管談話措施。國(guó)金證券（600109）和10位從業(yè)人員，被出具警示函。12月29日晚間，證監(jiān)會(huì)集中披露了9條監(jiān)管措施信息，共涉及3家券商和16位從業(yè)人員。
中金公司、萬(wàn)聯(lián)證券因保薦IPO未勤勉盡責(zé)被約談
具體來(lái)看，當(dāng)日公告顯示，中金公司及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣等5人，因在保薦聯(lián)想集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)想”）申請(qǐng)?jiān)诳苿?chuàng)板上市過(guò)程中，未勤勉盡責(zé)，未能完整、準(zhǔn)確評(píng)價(jià)發(fā)行人科創(chuàng)屬性，被證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管談話監(jiān)管措施。
證監(jiān)會(huì)表示，在保薦聯(lián)想科創(chuàng)板上市中，中金公司和相關(guān)從業(yè)人員，主要依賴發(fā)行人提供的說(shuō)明性文件得出結(jié)論性意見(jiàn)，相關(guān)程序及獲取證據(jù)不足以支持披露內(nèi)容。
同時(shí)，萬(wàn)聯(lián)證券也因未勤勉盡責(zé)，存在相應(yīng)違規(guī)行為，被證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管談話措施。
證監(jiān)會(huì)表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)萬(wàn)聯(lián)證券作為江西綠巨人生態(tài)環(huán)境股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，存在未勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人貨幣資金、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)的核查不充分，未能發(fā)現(xiàn)發(fā)行人大量更改銀行流水、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易披露不完整、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)及內(nèi)部控制存在缺陷等問(wèn)題。
此外，萬(wàn)聯(lián)證券時(shí)任保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人羅欽城，因?qū)ι鲜鲞`規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，也被證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管談話措施。
國(guó)金證券被出具警示函
當(dāng)日公告顯示，國(guó)金證券及鄒麗萍、王俊作為保薦機(jī)構(gòu)、保薦人，因未勤勉盡責(zé)，被證監(jiān)會(huì)采取出具警示函措施。
證監(jiān)會(huì)表示，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)國(guó)金證券、鄒麗萍、王俊作為揚(yáng)州日興生物科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人，未勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人銷售回款、內(nèi)部控制等事項(xiàng)的核查不充分。上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，被出具警示函。
證監(jiān)會(huì)指出，國(guó)金證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。同時(shí)，嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并向所在地證監(jiān)局提交書面問(wèn)責(zé)報(bào)告。
多名保代被出具警示函
同日，魏韞新、王鋼、吳書振、吳雨翹、馮頌、李強(qiáng)、李僅、張正平等8人，均因在擔(dān)任相關(guān)公司IPO保薦代表人過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，被證監(jiān)會(huì)采取了出具警示函措施。
具體來(lái)看，魏韞新、王鋼在擔(dān)任安徽揚(yáng)子地板股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市保薦代表人過(guò)程中，未勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人內(nèi)部控制、工程收入等事項(xiàng)的核查不充分，被證監(jiān)會(huì)采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
吳書振、吳雨翹在擔(dān)任廈門雅迅網(wǎng)絡(luò)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市保薦代表人過(guò)程中，未勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人銷售回款等事項(xiàng)的核查不充分，被證監(jiān)會(huì)采取出具警示函措施。馮頌、李強(qiáng)在擔(dān)任江蘇劍牌農(nóng)化股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市保薦代表人過(guò)程中，未勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人應(yīng)收票據(jù)等事項(xiàng)的核查不充分，被采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
李僅、張正平在擔(dān)任廣東華冠新型材料股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市保薦代表人過(guò)程中，未勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人客戶類型、期間費(fèi)用等事項(xiàng)的核查不充分，被采取出具警示函措施。
證監(jiān)會(huì)近期曾強(qiáng)調(diào)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任
全市場(chǎng)注冊(cè)制作為證監(jiān)會(huì)最新部署的明年資本市場(chǎng)改革主要任務(wù)工作之一，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任是其中的重要內(nèi)容。
12月13日晚間，證監(jiān)會(huì)發(fā)布消息，證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席易會(huì)滿主持召開(kāi)黨委（擴(kuò)大）會(huì)議，傳達(dá)學(xué)習(xí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，研究部署證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)貫徹落實(shí)工作。
其中，證監(jiān)會(huì)明確指出，將以全市場(chǎng)注冊(cè)制改革為牽引，全面深化資本市場(chǎng)改革開(kāi)放。堅(jiān)持從政治上看注冊(cè)制改革，堅(jiān)持注冊(cè)制改革“三原則”，科學(xué)處理好“六方面關(guān)系”，下足“繡花”功夫，扎實(shí)細(xì)致做好政治、思想、業(yè)務(wù)和技術(shù)等各項(xiàng)準(zhǔn)備，確保改革平穩(wěn)落地。證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，將以注冊(cè)制改革為牽引，統(tǒng)籌推進(jìn)強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任等重點(diǎn)改革。
