近日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布了對(duì)十三屆全國人大四次會(huì)議第1029號(hào)建議的答復(fù)。在答復(fù)中，證監(jiān)會(huì)表示，將適時(shí)推動(dòng)證券公司租用第三方網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)規(guī)定的制定出臺(tái)。此外，監(jiān)管部門近期還明確，“大V”引流開戶、直播薦股均不合規(guī)。
揚(yáng)子晚報(bào)/紫牛新聞見習(xí)記者 王燦
券商通過第三方平臺(tái)展業(yè)的規(guī)定將出臺(tái)
早在2020年8月，證監(jiān)會(huì)就《證券公司租用第三方網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)管理規(guī)定（試行）》公開征求意見（下稱《征求意見》）。一年多時(shí)間過去了，進(jìn)一步消息傳來：將適時(shí)推動(dòng)規(guī)定出臺(tái)。
第三方網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)是啥？按照證監(jiān)會(huì)文件中的說明，它是指證券公司、投資者之外的第三方機(jī)構(gòu)運(yùn)營管理的門戶網(wǎng)站、應(yīng)用程序等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)。比如，在部分門戶網(wǎng)站以及APP上可以看到不少券商的開戶引流廣告或者鏈接。
證監(jiān)會(huì)在《征求意見》中提到，第三方機(jī)構(gòu)僅限于為證券公司提供網(wǎng)絡(luò)空間經(jīng)營場所等信息技術(shù)服務(wù)，不得介入投資者招攬、投資者適當(dāng)性管理、接收交易指令等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的任何環(huán)節(jié)。
另外，此類第三方機(jī)構(gòu)還需要符合一定要求：一是要依據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)備案；二是未從事與證券公司存在利益沖突的業(yè)務(wù)活動(dòng)；三是如果證券公司租用的是商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，應(yīng)當(dāng)與商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司存在股權(quán)控制關(guān)系，或者由同一金融控股公司控制。
大V引流開戶、直播薦股均不合規(guī)
1月13日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了2022年開年第一期《證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊》。文中稱，部分證券公司與所謂互聯(lián)網(wǎng)“大V”合作開展網(wǎng)絡(luò)直播、客戶引流等活動(dòng)，證監(jiān)會(huì)已明確相應(yīng)監(jiān)管要求。
在該期監(jiān)管通訊中，深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)證券公司提出了幾點(diǎn)要求，其中特意點(diǎn)出了“大V”引流開戶和直播薦股的規(guī)定。一是互聯(lián)網(wǎng)“大V”不屬于專職從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)人，證券公司不得通過引流開戶等形式與“大V”開展相關(guān)合作。二是禁止以直播方式薦股，證券公司工作人員通過網(wǎng)絡(luò)直播等形式發(fā)表評(píng)論，應(yīng)當(dāng)主要聚焦宏觀層面。
另外，中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站還掛出了多則“網(wǎng)絡(luò)直播平臺(tái)‘非法薦股’活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)警示”。根據(jù)規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)直播薦股收費(fèi)屬于證券投資咨詢活動(dòng)，未經(jīng)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事此類活動(dòng)。直播平臺(tái)上的主播有償提供薦股服務(wù)，未取得證券投資咨詢從業(yè)資格的，或者取得證券投資咨詢從業(yè)資格但未在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或證券公司執(zhí)業(yè)的，涉嫌非法從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)；直播平臺(tái)運(yùn)營機(jī)構(gòu)未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的，涉嫌非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者為非法活動(dòng)提供便利。
校對(duì) 王菲
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