針對(duì)有券商員工散布“銀行取不出錢”虛假信息而被公安部門行政處罰的情況，監(jiān)管層作出最新通報(bào)。
7月25日，深圳證監(jiān)局下發(fā)的2022年第6期《證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》（下稱“《通報(bào)》”）表示，近期，轄區(qū)一證券營(yíng)業(yè)部員工在網(wǎng)絡(luò)上散布某銀行“取不出錢”的虛假信息，破壞正常金融秩序，被公安部門行政處罰，引發(fā)社會(huì)媒體關(guān)注，造成惡劣影響。
深圳證監(jiān)局表示，該事件反映出個(gè)別證券從業(yè)人員政治意識(shí)淡薄、漠視法律法規(guī)、缺乏職業(yè)道德等問題，為進(jìn)一步強(qiáng)化從業(yè)人員管理，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)和形象，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)不斷深化政治意識(shí)教育，培育健康的執(zhí)業(yè)文化，加強(qiáng)員工行為管理，共同維護(hù)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)安全。
(資料圖片僅供參考)
《通報(bào)》顯示，為進(jìn)一步強(qiáng)化從業(yè)人員管理，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)和形象，深圳證監(jiān)局提出了三方面要求：一是切實(shí)提高政治站位，二是培育良好企業(yè)文化，三是全面落實(shí)主體責(zé)任。
深圳證監(jiān)局三方面強(qiáng)化管理7月14日，“廣東華興銀行取不出錢了”的消息流傳，并配有相關(guān)圖片，引發(fā)了市場(chǎng)關(guān)注。
當(dāng)日晚間，廣東華興銀行股份有限公司（下稱“華興銀行”）在官網(wǎng)發(fā)布嚴(yán)正聲明稱：今日，網(wǎng)絡(luò)上出現(xiàn)有關(guān)我行的不實(shí)信息，相關(guān)信息為惡意造謠。對(duì)此，我行已向公安機(jī)關(guān)報(bào)案并將依法追究相關(guān)主體的法律責(zé)任。目前，我行經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)一切正常，經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況良好。
7月15日，深圳市公安局南山分局發(fā)布情況通報(bào)指出，近日，有網(wǎng)民發(fā)布信息稱“廣東華興銀行取不出錢了”、并配有相關(guān)圖片，引發(fā)網(wǎng)絡(luò)關(guān)注。我局立即開展調(diào)查工作。
“經(jīng)核查，陳某某（男，30歲）發(fā)布內(nèi)容為不實(shí)信息。其對(duì)編造虛假信息在網(wǎng)絡(luò)上散布、造成公共秩序混亂的違法行為供認(rèn)不諱。目前，我局已依法對(duì)陳某某處以行政拘留處罰。”通報(bào)進(jìn)一步指出。
據(jù)中新經(jīng)緯此前報(bào)道，在網(wǎng)絡(luò)散布不實(shí)言論的陳某某，工作單位為國(guó)泰君安證券。
深圳證監(jiān)局在《通報(bào)》中表示，該事件反映出個(gè)別證券從業(yè)人員政治意識(shí)淡薄、漠視法律法規(guī)、缺乏職業(yè)道德等問題，為進(jìn)一步強(qiáng)化從業(yè)人員管理，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)和形象，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)不斷深化政治意識(shí)教育，培育健康的執(zhí)業(yè)文化，加強(qiáng)員工行為管理，共同維護(hù)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)安全。
具體來(lái)看，深圳證監(jiān)局指出，一是切實(shí)提高政治站位，二是培育良好企業(yè)文化，三是全面落實(shí)主體責(zé)任。
“各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)充分認(rèn)識(shí)良好的企業(yè)文化和職業(yè)操守的重要作用，將‘合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健’的要求落實(shí)落細(xì)，結(jié)合公司發(fā)展目標(biāo)、內(nèi)外環(huán)境條件形成自身的特色文化，將其精神內(nèi)涵融入到經(jīng)營(yíng)管理的全過程，滲透到全體員工的一言一行?！鄙钲谧C監(jiān)局強(qiáng)調(diào)。
深圳證監(jiān)局還表示，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)健全內(nèi)部管理體系，完善合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理，建設(shè)從業(yè)人員管理責(zé)任體系，對(duì)違法違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)，形成務(wù)實(shí)有效的員工行為管理機(jī)制。督促員工牢固樹立國(guó)家安全意識(shí)、遵紀(jì)守法意識(shí)和職業(yè)道德意識(shí)，嚴(yán)格規(guī)范自身行為，切實(shí)維護(hù)行業(yè)利益和形象，推動(dòng)行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。
中證協(xié)四方面提升證券行業(yè)誠(chéng)信水平
值得一提的是，今年以來(lái)，有券商行業(yè)分析師在社交媒體上發(fā)表的“跨界”言論，已引發(fā)風(fēng)波。
7月3日，南京警方發(fā)布通報(bào)稱，網(wǎng)民傅某某出于博眼球的目的，在小區(qū)業(yè)主微信群內(nèi)發(fā)布自己編造的有關(guān)南京銀行的虛假信息造成不良影響。事發(fā)后，傅某某主動(dòng)采取消除影響的措施并認(rèn)錯(cuò)悔過。公安機(jī)關(guān)已依法對(duì)其給予治安管理處罰。據(jù)澎湃新聞?dòng)浾吡私?，“傅某某”為西部證券原通信首席傅鳴非。
此外，近兩年有多家券商因研報(bào)內(nèi)容出現(xiàn)“硬傷”，被監(jiān)管層采取相關(guān)監(jiān)管措施。
2021年12月30日，江西證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)國(guó)盛證券劉富兵制作并發(fā)布的《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》存在三方面問題，違反了相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)劉富兵采取監(jiān)管談話措施的決定。
2020年12月25日，中泰證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中泰證券”，600918）發(fā)布公告稱，該公司于近日收到山東證監(jiān)局“責(zé)令改正”的行政監(jiān)管措施決定書，原因是其制作和發(fā)布研報(bào)過程中，未能遵循獨(dú)立、客觀、公平審慎原則。
2020年12月17日晚，北京證監(jiān)局公告表示，中信建投武超則、金戈署名的某研究報(bào)告，存在研究依據(jù)不充分、研究方法不夠?qū)I(yè)謹(jǐn)慎等問題，作為報(bào)告內(nèi)容直接責(zé)任人，“我局決定對(duì)你們采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。”
2020年11月12日晚，愛康國(guó)賓（愛康國(guó)賓健康體檢管理集團(tuán)有限公司）官方微信公眾號(hào)發(fā)布公開舉報(bào)信，舉報(bào)信內(nèi)容為向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)名舉報(bào)國(guó)信證券股份有限公司證券研究團(tuán)隊(duì)分析師謝長(zhǎng)雁以及朱寒青。
舉報(bào)理由是上述兩位分析師未能遵循證券分析師的基本執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，發(fā)布不符合相關(guān)法律法規(guī)要求的上市公司研究報(bào)告。
今年5月20日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，為提升證券行業(yè)的誠(chéng)信水平，倡導(dǎo)誠(chéng)信文化，建立健全誠(chéng)信建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)，研究制定了《證券行業(yè)誠(chéng)信準(zhǔn)則》，從四方面提升證券行業(yè)誠(chéng)信水平，并自發(fā)布之日起實(shí)施。
營(yíng)業(yè)執(zhí)照