澎湃新聞記者 田忠方
又一家券商因交易系統(tǒng)問題被監(jiān)管處罰。
4月7日晚，北京證監(jiān)局官網發(fā)布了《關于對首創(chuàng)證券股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》。北京證監(jiān)局指出，首創(chuàng)證券于2021年5月18日發(fā)生集中交易系統(tǒng)部分中斷，影響交易時間合計約20分鐘，該事件達到較大信息安全事件標準。同時，首創(chuàng)證券在第一次報告中未如實報告應急處理不當?shù)那闆r。根據(jù)相關規(guī)定，決定對首創(chuàng)證券采取責令整改的行政監(jiān)管措施。
對此，首創(chuàng)證券相關人士對澎湃新聞記者表示：“公司高度重視本次事件，在事件發(fā)生后，公司立即成立了應急處置及整改工作小組，在北京證監(jiān)局要求下完成了該事故的自查和整改?！?/p>
“公司發(fā)生的交易系統(tǒng)故障屬于偶發(fā)事故，在處理過程中也確實有經驗不足的地方。下一步，公司將按照北京證監(jiān)局相關要求對信息系統(tǒng)進行全面自查，盡量杜絕此類事件的再次發(fā)生?！痹撊耸窟M一步指出。
交易系統(tǒng)中斷20分鐘，應急處置過程中“刪檔”，被責令改正
北京證監(jiān)局指出，首創(chuàng)證券于2021年5月18日發(fā)生集中交易系統(tǒng)部分中斷，影響交易時間合計約20分鐘，按照《證券期貨業(yè)信息安全事件報告與調查處理辦法》（證監(jiān)會公告〔2012〕46號）第十二條規(guī)定，該事件達到較大信息安全事件標準。
“事后經我局調查，發(fā)現(xiàn)你公司信息技術部門有關人員在應急處置過程中刪除相關日志及數(shù)據(jù)庫信息，且未進行備份，導致始終無法確定本次信息安全事件的真實原因，公司在第一次報告中未如實報告應急處理不當?shù)那闆r?！北本┳C監(jiān)局進一步指出。
北京證監(jiān)局認為，上述問題反映出首創(chuàng)證券在信息安全管理和信息安全事件應對方面存在缺陷，違反了《證券基金經營機構信息技術管理辦法》（證監(jiān)會令第152號）第三十六條、第五十四條的相關規(guī)定。
“根據(jù)相關規(guī)定，我局決定對你公司采取責令整改的行政監(jiān)管措施。首創(chuàng)證券應對信息安全相關問題進行全面自查，切實提高系統(tǒng)運維保障能力和故障原因排查能力，完善信息安全應急處理工作機制，加強信息技術人員培訓，確保其履職能力，杜絕類似問題再次發(fā)生?！北本┳C監(jiān)局強調。
據(jù)了解，根據(jù)2020年新修訂的《證券期貨業(yè)信息安全事件報告與調查處理辦法》對“較大事件”進行了定義：即證券公司、期貨公司集中交易系統(tǒng)或者網上交易系統(tǒng)全部中斷、部分中斷，影響交易時間累計在5分鐘以上的；第三方存管系統(tǒng)、融資融券系統(tǒng)全部或者部分停止運行，影響業(yè)務時間累計30分鐘以上。
回應稱：“屬偶發(fā)事故，已完成自查整改，盡量杜絕此類事件的再次發(fā)生”
對于本次交易系統(tǒng)的事故情況，首創(chuàng)證券相關人士告訴澎湃新聞記者：“公司發(fā)生的交易系統(tǒng)故障屬于偶發(fā)事故，在處理過程中也確實有經驗不足的地方?！?/p>
“事故發(fā)生后，公司高層高度重視，積極配合監(jiān)管要求進行嚴格內查，主動處置并落實監(jiān)管要求，不斷完善內控制度、優(yōu)化業(yè)務流程、加強培訓教育、提高員工合規(guī)意識，力爭類似事件不再發(fā)生?！痹撊耸窟M一步指出。
首創(chuàng)證券相關人士同時指出，公司高度重視本次事件，在事件發(fā)生后，公司立即成立了應急處置及整改工作小組，在北京證監(jiān)局要求下完成了該事故的自查和整改。
“下一步，公司將按照北京證監(jiān)局相關要求對信息系統(tǒng)進行全面自查，加強信息系統(tǒng)安全保障管理及信息技術人員培訓，提高信息系統(tǒng)運維能力，盡量杜絕此類事件的再次發(fā)生?！鄙鲜鱿嚓P人士說。
此外，該人士強調：“本次事件是偶發(fā)事件，影響范圍有限。目前公司經營管理一切正常，所有工作都在正常推進中?！?/p>
券商交易系統(tǒng)發(fā)生故障并非個例
近日，出現(xiàn)交易系統(tǒng)故障情況的券商并非個例。
3月14日早間，“招商證券崩了”出現(xiàn)在微博熱搜榜上。有網友表示，招商證券系統(tǒng)買不了、賣不出、撤不了。
3月15日，招商證券回應稱，前一日的故障系集中交易回報系統(tǒng)出現(xiàn)處理延遲等故障，導致部分客戶未能及時收到成交回報信息、撤單交易受影響。“我們立即調動資源，緊急排查，反復驗證、測試，故障已排除，系統(tǒng)服務恢復正常。”
因在網絡安全事件中，存在應急處置不及時、不到位等問題，招商證券被深圳證監(jiān)局采取了責令改正的行政監(jiān)管措施。
4月4日，深圳證監(jiān)局表示，經查，招商證券在2022年3月14日的網絡安全事件中，存在變更管理不完善，應急處置不及時、不到位等問題。上述行為違反了相關規(guī)定。依據(jù)《信息安全保障管理辦法》第五十條等規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。
深圳證監(jiān)局進一步指出，招商證券應進一步加強重要信息系統(tǒng)建設的統(tǒng)籌規(guī)劃，充分了解系統(tǒng)架構及內部運行機制，強化研發(fā)、測試、上線、升級變更及運維管理，完善應急處置機制，保障關鍵崗位人員的專業(yè)能力和數(shù)量配置，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運行。
“同時，你公司應對此次事件相關責任人員進行內部責任追究。”深圳證監(jiān)局強調。
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